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浦银生活:2020年第4季度报告

时间:2021-11-29 05:49  作者:admin  来源:未知  查看:  
内容摘要:基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月21日复核了本 报告中的财务指标、净值表现...

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年1月21日复核了本

  报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:自2015年9月17日起,本基金业绩比较基准由原“中信标普A股综合指数×55%+中信标普

  全债指数×45%”变更为“中信标普A股综合指数×55%+中证全债指数×45%”。具体内容详见基

  金管理人于2015年9月17日发布的《关于变更旗下基金业绩比较基准并相应修订基金合同部分

  2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公平对待旗下的每一个基金组合。

  在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制;在交易执行环节上,详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3日,5日和10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查,并对发现的问题进行及时的报告。

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反公平交易的行为。

  本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

  2020年四季度,国内宏观经济延续了触底回升的格局,在全球各大经济体中表现优异。受益

  于国外主要经济体产能回复缓慢,国内有竞争力的机械、家电、轻工等行业出口快速增加,有力

  地支持了国内经济的复苏。消费方面,在国内疫情缓解的背景下保持了一定的韧性。央行的货币政策保持了一定的宽松度,但在疫情缓解的背景下,货币增速逐渐放缓的可能性在增加。

  四季度A股整体呈现上涨趋势,经济触底回升、市场流动性充裕提升了市场风险偏好。从行

  业上看,食品饮料、光伏新能源、军工、化工等行业涨幅居前,金融、纺服、钢铁等行业整体表现较差。

  本基金在四季度保持了较高的仓位,超配了电力设备、食品饮料、医药等板块,低配了银行、地产等板块。

  截至本报告期末本基金份额净值为3.109元;本报告期基金份额净值增长率为20.88%,业绩

  1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

  本基金投资前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  投资者可登录基金管理人网站()查阅,或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。